证券投资基金辅导：指数基金的募集资料(三)
更新时间：2010-10-25 10:25:22
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(四)申购和赎回的原则
1、采取份额申购、份额赎回的方式。
2、申购和赎回的对价包括：组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
3、申请提交后不得撤消。
(五)申购和赎回的程序
1、申购、赎回申请的提出
在开放日提出申请。
2、申购、赎回申请的确认与通知。
在申请受理当日基金确认。
3、申购、赎回的清算交收与登记
在T日进行申购、赎回，在T+1日进行清算，在T+2日办理交收。
(六)申购、赎回的对价、费用及价格
申购对价是指投资者购买基金份额应交付的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价。
赎回对价是指基金管理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价
费用：可以按0.5%的标准收取。
T日的基金份额净值在当天收市后计算。T+1日公告。
(七) 申购、赎回清单
1、申购、赎回清单的内容
2、组合证券相关内容
3、现金替代相关内容
现金替代分为三种类型：
(1) 禁止现金替代：不允许使用现金。
(2) 可以现金替代：允许全部或部分替代，
(3) 必须现金替代。
4、预估现金部分相关内容(请同学们自己学习)
5、现金差额相关内容(请同学们自己学习)
(八)暂停申购、赎回的情形(考点，常以多项选择题目出现)
1、 不可以抗力
2、 交易所临时停市。
3、 代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回。
4、 其他情况
更多信息：证券从业资格考试频道 证券从业资格考试论坛
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