证券交易 辅导指导：证券登记

　　证券登记$lesson$

　　证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

　　证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

　　证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等，按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等。

　　(一)初始登记

　　1、股份登记。首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　⑴首次公开发行和增发新股登记

　　⑵送股及公积金转增股本登记。

　　送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本

　　公积金转增股本是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。

　　对送股(公积金转增股本)的股份登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股(转增股)的股份登记手续。

　　证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日登记送股。

　　⑶配股登记。

　　权证发行登记

　　2、基金登记。

　　3、债券登记。

　　(二)变更登记【证券过户登记和其他变更登记】

　　1、证券过户登记。【按引发变更登记需求的不同】

　　⑴集中交易过户登记。

　　⑵非交易过户登记，是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

　　2、其他变更登记。包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记

　　(三)退出登记

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