证券交易 复习重点之：证券经纪业务(4)

　　三、委托人、证券经纪商的权利与义务(重要考点)$lesson$$lesson$

　　(一)委托人的权利与义务

　　1.投资者作为委托人，享有的权利主要有：

　　(1)选择经纪商的权利。

　　(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。即经纪商应根据交易规则，按投资者委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

　　(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权。

　　(4)对证券交易过程的知情权。

　　(5)寻求司法保护权。

　　(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

　　2.客户作为委托人，必须承担下列相应的义务：

　　(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。

　　(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。

　　(3)了解交易风险，明确买卖方式。

　　(4)按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支的情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且须接受罚款的处罚。

　　(5)采用正确的委托手段。

　　(6)接受交易结果。委托指令一旦发出，在有效期限内，主要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。委托人变更或撤销委托，应尽快传达受托人;受托人接到通知后，变更委托的，按变更后的委托内容代理买卖;撤销委托的，应停止执行原委托。但是，如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。

　　(7)履行交割清算义务。

　　环球网校2012证券从业多款套餐上线 （教材变化 ）（预习题抢先做）

　　证券从业辅导套餐最低四折优惠

　　环球网校证券从业资格通过率高达76%

　　2012新版证券从业辅导课程热招中

　　更多信息：  证券从业资格考试频道      证券从业资格考试论坛