2012年发行与承销辅导：企业债券的发行(二)
更新时间：2012-03-01 09:39:28
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二、企业债券发行的申报与核准$lesson$
1.改变：原来需要先后经过向有关主管部门核定规模(也就是额度申请)、然后发行申报两个过程。额度申请受理的主管部门为国家发改委;发行申报的主管部门主要为国家发改委，核准通过并经央行和证监会会签后，由国家发改委下达发行批复文件。央行核准利率;证监会认定承销商资格和风险评估。
现在简化程序，变为直接核准发行一个环节。
2.具体申报方式：中央直接管理企业的申请材料直接申报;国务院行政管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报;地方企业的申报材料由所在省、自治区、直辖市、计划单位列市发展改革部门转报。
(一)发行申请材料目录(19项材料)
(二)申报文件编制转自环 球 网 校edu24ol.com
(三)企业债券发行申请文件
1.基本要求：申请文件是发行人为发行债券向国家发改委报送的必备文件。申请材料为1份原件及电子文档。
2.发行章程基本格式：
3.企业债券募集说明书基本格式
4.担保函转自环 球 网 校edu24ol.com
三、中国证监会对证券公司类承销商资格的资格审查和风险评估
证券公司从事企业债券的承销，应向注册地中国证监会派出机构报送申请材料。初审后报中国证监会
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