证券从业重点：银行业务资格
更新时间：2012-08-27 13:10:43
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证券从业<发行与承销>重点：银行业务资格
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第二节 投资银行业务资格
一、证券公司的业务资格条件
《证券法》规定：经证监会批准，证券公司可以经营承销与保荐业务。
1.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
2.证券公司从事证券发行上市保荐业务，保荐机构履行保荐职责，保荐代表人具体负责保荐工作。
3.同次发行的证券，发行保荐与上市保荐为同一机构;联合保荐不得超2家。
二、保荐机构的资格
1.证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件：
⑴注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;
⑵具有完善的公司治理和内部控制制度并能够有效执行，风险控制指标符合相关规定;
⑶保荐业务部门具有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;
⑷具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;
⑸符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;
⑹最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;
⑺中国证监会规定的其他条件。
2.证券公司申请保荐机构资格应当提交的材料
注：申请文件需由全体董事签字
相关信息:2012证券从业《投资基金》辅导：第11章重点汇总
环球网校2012证券从业多款套餐上线 （教材变化 ）（预习题抢先做）
更多信息： 证券从业资格考试频道 证券从业资格考试论坛
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