2015证券从业资格《发行与承销》模拟测试四[单选]

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　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用__________ ，上市交易采用__________ (　　)。

　　A.审批制，审批制

　　B.审批制，核准制

　　C.核准制，审批制

　　D.核准制，核准制

　　2.证券公司、保险公司和(　　)可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

　　A.信托投资公司

　　B.商业银行

　　C.农村信用社联社

　　D.保险公司

　　3.凭证式国债通过(　　)和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。

　　A.农村信用社联社

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　4.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为(　　)。

　　A.上市当年剩余时间

　　B.其后1个完整会计年度

　　C.上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　D.上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　5.(　　)的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。

　　A.核准制

　　B.计划制

　　C.审核制

　　D.行政审批制

　　6.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(　　)万元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.800

　　7.目前，我国股份有限公司资本的确定采取(　　)原则。

　　A.实际资本制

　　B.法定资本制

　　C.授权资本制

　　D.折中资本制

　　8.一般情况下，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__________以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额__________ 以上的股东。(　　)

　　A.50%，50%

　　B.30%，50%

　　C.50%，30%

　　D.30%，30%

　　9.下列关于上市公司独立董事的陈述中，错误的是(　　)。

　　A.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同

　　B.上市公司独立董事在任期届满前可以提出辞职

　　C.上市公司独立董事连续3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换

　　D.上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但连任时间不得超过3年

　　10.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由(　　)决定。

　　A.股东大会

　　B.董事长

　　C.监事会

　　D.经理

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　　11.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权(　　)以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　12.(　　)是公司作为独立民事主体存在的基础。

　　A.公司法人财产的独立性

　　B.公司建立董事会

　　C.公司经营权的独立性

　　D.公司募足股份

　　13.关联交易的价格或收费原则上应不偏离(　　)的标准。

　　A.市场独立第三方

　　B.证券交易平均

　　C.由中国证监会核准

　　D.由母公司核准

　　14.(　　)是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。

　　A.损益认定

　　B.账务清理

　　C.价值重估

　　D.资产清查

　　15.清产核资工作按照(　　)的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。

　　A.统一规范、分级管理

　　B.分级规范、统一管理

　　C.分区规划管理

　　D.分层自行管理

　　16.盈利预测的数据不包括会计年度的(　　)。

　　A.净利润

　　B.营业外收入

　　C.利润总额

　　D.营业收入

　　17.下列不属于律师工作报告的必备内容的是(　　)。

　　A.本次发行上市的批准和授权

　　B.发行人发行股票的主体资格

　　C.发行人的独立性

　　D.法律意见书正文

　　18.在发审委会议的普通程序中，关于审核发行人股票发行申请，发审委所设票为同意票和反对票，同意票数达到(　　)票为通过。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　19.发行人更换(　　)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。

　　A.保荐机构(主承销商)

　　B.签字会计师

　　C.签字律师

　　D.咨询机构

　　20.采用询价方式定价的，可以通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过(　　)确定发行价格。

　　A.初步询价

　　B.投票

　　C.推荐

　　D.累计投标询价

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　　21.(　　)是指对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司，以获得估值基础。

　　A.绝对估值法

　　B.相对估值法

　　C.平均估值法

　　D.加权估值法

　　22.在首次公开发行股票的初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前1个交易日(　　)前，按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条的要求，将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送至登记结算平台。

　　A.12：00

　　B.13：00

　　C.15：00

　　D.0：00

　　23.(　　)负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

　　A.承销团

　　B.发行人的董事会秘书

　　C.发行人的授权代表

　　D.主承销商的授权代表

　　24.中小企业板上市公司(　　)发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

　　A.董事长

　　B.董事会秘书

　　C.实际控制人

　　D.总经理

　　25.首次公开发行股票并上市的信息披露文件应当采用(　　)。

　　A.英文文本

　　B.中文文本

　　C.双语文本

　　D.根据具体发行方式不同而定

　　26.关于披露风险因素，首次公开发行股票的发行人应当遵循(　　)原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

　　A.准确性

　　B.重要性

　　C.完整性

　　D.及时性

　　27.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，关于新股投资风险特别公告，下列说法中错误的有(　　)。

　　A.任何投资者如参与网上申购，均表明其接受最终确定的发行价格

　　B.发行人上市后所有股票均为可流通股份

　　C.任一股票配售对象只能选择网上方式进行申购，不允许选择网下方式

　　D.单个投资者只能使用一个合格账户进行申购

　　28.对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露(　　)关联交易的相关情况。

　　A.最近5年

　　B.最近2期

　　C.最近2年

　　D.最近3年及1期

　　29.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有(　　)，发行人不得据此发行股票。

　　A.价格信息

　　B.发行数量信息

　　C.发行方式信息

　　D.发行时间信息

　　30.上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括(　　)。

　　A.发行人股东大会决议

　　B.发行人监事会决议

　　C.发行人董事会决议

　　D.发行人关于本次证券发行的申请报告

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　　31.非公开发行股票的特定对象应当符合的规定之一是，发行对象为境外战略投资者的，应当经(　　)事先批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.国务院相关部门

　　D.国家发改委

　　32.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　33.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用__________ ，表决投票时同意票数达到__________ 票为通过。(　　)

　　A.特别程序，5

　　B.特别程序，3

　　C.一般程序，5

　　D.一般程序，3

　　34.上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在(　　)内报告证券交易所。

　　A.5个工作日

　　B.3个工作日

　　C.2个工作日

　　D.7个工作日

　　35.增发新股可流通部分上市交易，当日股票 __________。(　　)

　　A.1+1日，不设涨跌幅限制

　　B.1日，受涨跌幅限制

　　C.1+1日，受涨跌幅限制

　　D.1日，不设涨跌幅限制

　　36.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　37.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于(　　)。

　　A.公司债券半年的利息

　　B.公司债券1年的利息

　　C.公司债券2年的利息

　　D.公司债券发行额

　　38.(　　)负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

　　A.发行申请人

　　B.发行申请人律师

　　C.上市公司

　　D.主承销商

　　39.未转换的可转换公司债券数量少于人民币(　　)万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.5 000

　　D.6 000

　　40.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

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　　41.财政部代理发行地方政府债券，关于投标限定，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.每一承销团成员最高、最代标位差为25个标位，无需连续投标

　　B.乙类成员最低投标限额为招标量的0.5%

　　C.甲类成员最低投标限额为招标量的3%

　　D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元

　　42.关于发行国债的中标原则，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

　　B.全场有效投标总额小于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

　　C.边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

　　D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

　　43.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能偿付本息。

　　A.不低于100%

　　B.不高于80%

　　C.不低于70%

　　D.不高于50%

　　44.金融债券(　　)的，经认购人同意，可免于信用评级。

　　A.定向发行

　　B.非定向发行

　　C.公开发行

　　D.网上发行

　　45.企业债券每份面值为100元，以(　　)元人民币为一个认购单位。

　　A。1 000

　　B.100

　　C.5 000

　　D.10 000

　　46.公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的准入条件之一是：其实际发行额不少于人民币(　　)亿元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　47.债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由(　　)有从业资格的人员签署。

　　A.1名

　　B.至少2名

　　C.3名以上

　　D.5名以上

　　48.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　49.在短期融资券存续期内，国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量(　　)的投资者名单和持有比例。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　50.定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值(　　)。

　　A.1万元

　　B.10万元

　　C.50万元

　　D.100万元

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　　51.(　　)在中国内地发行过人民币债券。

　　A.国际货币基金组织

　　B.国际金融公司

　　C.联合国

　　D.世界贸易组织

　　52.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时(　　)。

　　A.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

　　B.公司净资产总值不低于1亿元人民币

　　C.公司总资产值不低于1.5亿元人民币

　　D.公司总资产值不低于1亿元人民币

　　53.中国证监会根据(　　)等有关法规、政策，对申请8股发行企业的申报材料进行审核。

　　A.《中华人民共和国公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》

　　B.《中华人民共和国公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

　　C.《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》

　　D.《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股(B股)报送材料标准格式》

　　54.境内上市公司所属企业申请到境外上市，(　　)应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。

　　A.上市公司会同所属企业

　　B.所属企业

　　C.上市公司或者所属企业

　　D.上市公司

　　55.外资股的发行准备工作已经基本完成，并且在发行审查已经原则通过的情况下，(　　)将安排承销前的国际推介与询价。

　　A.承销团

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.主承销商

　　56.(　　)不属于财务顾问为收购公司提供的服务。

　　A.寻找目标公司

　　B.预警服务

　　C.提出收购建议

　　D.商议收购条款

　　57.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的(　　)，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　58.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于亿美元或管理的境外实有资产总额不低于亿美元。(　　)

　　A.1，3

　　B.1，5

　　C.2，3

　　D.2,5

　　59.(　　)自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

　　A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份

　　B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的

　　C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的

　　D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

　　60.并购重组委以记名投票方式对并购重组申请进行表决，表决投票时同意票数达到(　　)票为通过。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

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