【根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列（）情形】-环球网校

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题海战术"三步"曲

Step 1

题文答案

知识点：衍生工具
题型：单选题

【题文】

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列（）情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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Step 2

知识点梳理

本题考查对知识点"衍生工具"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。

Step 3

触类旁通

重点难点

全球金融体系中国多层次资本市场中介机构自律性组织股票股票交易债券债券的发行与承销证券投资基金衍生工具

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