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证券市场基本法律法规知识点

证券市场的法律法规体系公司法证券法基金法期货交易管理条例证券公司监督管理条例

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证券公司监督管理条例根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，发行人全体（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.董事 Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.核心技术人员
期货交易管理条例国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。
期货交易管理条例期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织，其净资产不低于实收资本的（）。
期货交易管理条例国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处( )的罚款。
期货交易管理条例从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( )批准的业务资格。
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自营业务的法律责任对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告
信息材料的报送根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是
基金法基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是( )。
公司法一个自然人可以投资设立（）一人有限责任公司。
公司法有限责任公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的( )。
公司法下列不属于有限责任公司与股份有限公司的区别的是( )。
证券法为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。
证券法股份有限公司上市的股本总额可以为( )万元。
公司法下列说法错误的是（）。
证券市场的法律法规体系证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第一个层次是由( )制定并颁布的法律。

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