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1.【单选题】

知识点：证券公司内部控制【法规知识点】

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

A

建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B

自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C

自营业务和投资管理业务可以一起操作

D

重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

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参考答案: C

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本题共被答5217次 正确率为93.387% 易错选项为B

题目解析:

自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

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考核知识点:

证券公司内部控制【法规知识点】

试题难度:

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