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1.【单选题】

知识点：证券公司合规管理【法规知识点】

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A

董事会

B

总经理办公会

C

股东大会

D

监事会

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参考答案: A

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本题共被答4899次 正确率为61.7881% 易错选项为C

题目解析:

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

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考核知识点:

证券公司合规管理【法规知识点】

试题难度:

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