当前位置： 首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 > 下列符合证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。 （1）审议批准合规管理的基本制度； （2）审议批准年度合规报告； （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要或领导责任的高级管理人员； （4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；

1.【单选题】

知识点：证券公司合规管理【法规知识点】

下列符合证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。 （1）审议批准合规管理的基本制度； （2）审议批准年度合规报告； （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要或领导责任的高级管理人员； （4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；

A
（1）（2）（3）（4）
B
（1）（2）（3）
C
（2）（3）（4）
D
（1）（2）（4）
查看答案

参考答案: A

全站统计:

本题共被答2127次 正确率为81.0531% 易错选项为B

题目解析:

证券公司董事会的合规管理职责（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要或领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

本题解析反馈: 没看懂 看懂

考核知识点:

证券公司合规管理【法规知识点】

试题难度:

获取二级造价工程师定制学习规划
壮壮老师
00:00:00
2334已获取

微信号：hqwxjg1006

证券从业资格历年真题 更多

资料下载 更多
下载快题库，随时随地刷题
碎片时间巩固知识点

返回顶部