当前位置： 首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 > 下列属于监事会或监事的合规管理职责的有（ ）。 （1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督； （2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （3）公司章程规定的其他合规管理职责。（4）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；

1.【单选题】

知识点：证券公司合规管理【法规知识点】

下列属于监事会或监事的合规管理职责的有（ ）。 （1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督； （2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （3）公司章程规定的其他合规管理职责。（4）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；

A
（1）（2）（3）（4）
B
（1）（2）（3）
C
（2）（3）（4）
D
（1）（2）（4）
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参考答案: B

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本题共被答2485次 正确率为25.7948% 易错选项为A

题目解析:

监事会或监事的合规管理职责（1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）公司章程规定的其他合规管理职责。

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考核知识点:

证券公司合规管理【法规知识点】

试题难度:

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