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1.【单选题】

知识点：证券公司合规管理【法规知识点】

下列不属于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的是（ ）。

A
保障合规负责人考核和任免的独立性
B
保障合规负责人的收益权
C
保障合规负责人的知情权
D
保障合规负责人的权威性
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参考答案: B

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本题共被答2118次 正确率为70.4438% 易错选项为D

题目解析:

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则1.保障合规负责人考核和任免的独立性。2.保障合规负责人的知情权3.保障合规负责人的权威性。规定公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定。4.强化合规负责人对合规管理人员的考核权。5.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。6.保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇7.明确中国证监会和自律组织的外部支持。

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考核知识点:

证券公司合规管理【法规知识点】

试题难度:

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