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1.【单选题】

知识点：证券公司合规管理【法规知识点】

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（　）等行政监管措施。 I．出具警示函 II．责令参加培训 III．责令定期报告 IV．监管谈话 V．认定为不适当人选 VI．拘留

A
I、II、III、IV
B
II、III、IV、VI
C
I、II、IV、V
D
II、III、IV、V
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参考答案: C

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本题共被答2231次 正确率为49.8431% 易错选项为A

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考核知识点:

证券公司合规管理【法规知识点】

试题难度:

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