基金从业资格题库
您现在的位置:
环球网校
>>
基金从业资格
>>
基金从业资格题库
>>
合规管理的主要内容
以下是关于知识点“
合规管理的主要内容
”的所有试题
全部题型
单选题
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
基金管理人的合规文化一般要求( )。
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查,出具合规意见书。
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
董事会应当履行的合规职责不包括( )。
( )全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。
基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理部的工作。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。
热点关注
( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力
基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业
知识点
合规管理概述
合规管理机构设置
合规管理的主要内容
合规风险
相关知识
2024年基金从业考试题目是什么样的?题量是多少?
2023年12月基金从业资格考试试题练习:法律法规
2023年12月基金从业资格考试练习题:证券投资基金基础知识
2023年12月基金从业资格考试练习:私募投资基金
2023年基金从业资格高频模拟题与答案解析:基金会计核算
2023年基金从业资格模拟题与答案:证券投资基金的集资
在线咨询
帮助中心
返回顶部