2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷四(不定项)

　　二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、金融衍生工具的基本特性包括(　　)。

　　A.跨期性

　　B.联动性

　　C.杠杆性

　　D.不确定性或高风险性

　　62、下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有(　　)。

　　A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

　　B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

　　C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

　　D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

　　63、国有股从资金来源上看主要有(　　)。

　　A.现有国有企业改制时所拥有的净资产

　　B.现有国有企业改制时所拥有的总资产

　　C.政府部门向新建股份公司的投资

　　D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

　　64、下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有(　　)。

　　A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

　　B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

　　C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

　　D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

　　65、沪深300股指期货的主要交易规则包括(　　)。

　　A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%

　　B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式

　　C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价

　　D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的±10%

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　　66、股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有(　　)。

　　A.微分法

　　B.简单算术股价指数

　　C.剑桥方程式

　　D.加权股价指数

　　67、证券市场的形成主要归因于(　　)。

　　A.股份制的发展

　　B.信用制度的发展

　　C.宏观调控的需要

　　D.社会化大生产和商品经济的发展

　　68、

　　公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易(　　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.公司最近3年连续亏损

　　69、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为(　　)不同的类型。

　　A.国家股

　　B.法人股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

　　70、关于政府债券的性质，描述正确的是(　　)。

　　A.政府债券最初是政府弥补赤字的手段

　　B.政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

　　C.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　D.从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质

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　　71、公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是(　　)。

　　A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

　　B.国有股、战略投资者持股

　　C.冻结股份、受限的员工持股

　　D.交叉持股

　　72、我国《证券投资基金法》规定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人职责终止。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.因违法违规行为被监管机构调查

　　D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　73、国际债券的种类包括(　　)。

　　A.外国债券

　　B.亚洲债券

　　C.欧洲债券

　　D.美洲债券

　　74、证券交易所具有的特征是(　　)。

　　A.有固定的交易场所和交易时间

　　B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制

　　C.通过公开竟价的方式诀定交易价格

　　D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

　　75、证券投资者保护基金的来源是(　　)。

　　A.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

　　C.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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　　76、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

　　A.金融期货

　　B.金融远期合约

　　C.金融互换

　　D.结构化金融衍生工具

　　77、以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有(　　)

　　A.每点300元

　　B.交易代码为下

　　C.最低交易保证金为合约价值的13%

　　D.采用现金交割方式

　　78、证券公司合规总监的履职保障包括(　　)。

　　A.独立性

　　B.知情权

　　C.提案权

　　D.必要的工作条件

　　79、备兑凭证的作用(　　)。

　　A.增加股票的流动性

　　B.创造新的投资机会

　　C.增加投资者人数

　　D.避开监管

　　80、下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是(　　)。

　　A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

　　B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

　　C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因

　　D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

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　　81、可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现(　　)等情况时，对转换价格所作的必要调整。

　　A.发行债券

　　B.股价上升

　　C.股票送股

　　D.股票增发

　　82、下列关于债券的说法中，正确的有(　　)。

　　A.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平

　　B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

　　C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益

　　D.债券具有偿还性，投资一定能够收回

　　83、

　　金融债券的发行主体是(　　)。

　　A.银行

　　B.上市公司

　　C.中央政府

　　D.非银行的金融机构

　　84、证券市场上的自律性组织包括(　　)。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证监会

　　85、集中竞价交易系统通常包括(　　)。

　　A.交易系统

　　B.结算系统

　　C.信息系统

　　D.反馈系统

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　　86、关于欧洲债券，以下说法正确的有(　　)。

　　A.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

　　B.欧洲债券是在20世纪30年代出现的

　　C.欧洲债券是国际债券的一种

　　D.欧洲债券市场以众多创新品种而著称

　　87、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

　　A.明确了证券公司客户资产的性质

　　B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户

　　D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　88、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有(　　)。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代期货公司、客户收付期货保证金

　　D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　89、属于证券投资基金、股票与债券的区别是(　　)。

　　A.反映的经济关系不同

　　B.风险水平不同

　　C.所筹集资金的投向不同

　　D.收益不同

　　90、在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类(　　)。

　　A.含A股的国内上市公司

　　B.含B股的国内上市公司

　　C.含S股的国内上市公司

　　D.在我国中国香港上市的内地公司

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　　91、在期货交易中的(　　)是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。

　　A.限仓制度

　　B.大户报告制度

　　C.保证金制度

　　D.标准化期货合约

　　92、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有(　　)。

　　A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

　　B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

　　C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　93、《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是(　　)。

　　A.建立债券持有人会议制度

　　B.强化发行债券的信息披露

　　C.引进债券受托管理人制度

　　D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任

　　94、证券市场的产生和发展，主要归因于(　　)

　　A.股份制的发展

　　B.信用制度的发展

　　C.社会分工的日益复杂，商品经济日益发展

　　D.社会化大生产产生了对巨额资金的需求

　　95、证券交易所的监管职能包括(　　)。

　　A.对证券交易活动进行管理

　　B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

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　　96、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有(　　)。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代期货公司、客户收付期货保证金

　　D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　97、按照《公司法》规定，股东可以用(　　)等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

　　A.土地使用权

　　B.商誉

　　C.知识产权

　　D.实物

　　98、《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是(　　)。

　　A.建立债券持有人会议制度

　　B.强化发行债券的信息披露

　　C.引进债券受托管理人制度

　　D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任

　　99、关于股票流动性的叙述，正确的是(　　)。

　　A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性

　　B.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

　　C.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击

　　D.买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟

　　100、下列属于公司债券的是(　　)。

　　A.证券公司债券

　　B.信用公司债券

　　C.不动产抵押公司债券

　　D.保险公司次级债务