2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷四(判断)

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　　三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)

　　101、我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　102、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　103、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。

　　A.正确

　　B.错误

　　104、在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构(　　)

　　105、金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货在期货交易所或证券交易所交易。

　　A.正确

　　B.错误

　　106、证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的l00%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　107、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　108、衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　109、债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，来来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

　　A.正确

　　B.错误

　　110、股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

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　　111、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。(　　)

　　112、

　　货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(　　)

　　113、最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　114、基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　115、如果预期某种信息可能对基金份额持有****益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起1日内编制并披露临时报告书。(　　)解析：应为2日内

　　116、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份(　　)

　　117、国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　118、

　　我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。(　　)

　　119、金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　120、上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　　)

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　　121、中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。

　　A.正确

　　B.错误

　　122、混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。(　　)

　　123、上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一

　　A.正确

　　B.错误

　　124、非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。(　　)

　　125、证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　126、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　127、我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 (　　)

　　128、我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。 (　　)

　　129、我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准(　　)

　　130、 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

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　　131、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　132、证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。

　　A.正确

　　B.错误

　　133、上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化(　　)

　　134、美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　135、金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。(　　)

　　136、债券的债务人即为债券的发行人。(　　)

　　137、

　　A.正确

　　B.错误

　　138、证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 (　　)

　　139、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少关键性的要件，股票仍具有法律效力。

　　(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　140、证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

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　　141、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。(　　)

　　142、优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　143、根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　144、证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　145、美式权证仅可以在权证失效日当日行权。

　　A.正确

　　B.错误

　　146、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　147、 1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　148、在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券(　　)

　　149、开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　150、在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。(　　)

　　151、我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

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　　152、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　153、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　154、在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。(　　)

　　155、证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　156、证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。(　　)

　　157、证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　158、红筹股是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　159、根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　160、 直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。(　　)

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