2017年证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题

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　　1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　2.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　3.股票交易只可以在证券交易所进行。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　5.证券成交速度快，说明其流动性很好。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　6.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　7.证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　9.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　10.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

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　　11.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　12.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　13.大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　14.协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　15.退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　16.证券开市期间停牌的。停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　17.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。 ( )

　　A正确

　　B.错误

　　18.合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　19.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　20.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，形成实质上的委托关系。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

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