2018年期货从业资格考试法律法规练习题（2）

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　　单选题

　　1.题干:我国期货交易所会员必须是(　　)。

　　A:自然人

　　B:事业单位

　　C:境内企业法人

　　D:境外企业法人

　　参考答案[C]

　　2.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由(　　)决定。

　　A:国家工商行政管理局

　　B:中国证监会

　　C:中国人民银行

　　D:中国期货业协会

　　参考答案[B]

　　3.题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行(　　)管理。

　　A:监督

　　B:自律

　　C:市场

　　D:计划

　　参考答案[B]

　　4.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时(　　)。

　　A:理事会

　　B:董事会

　　C:会员大会

　　D:职工代表大会

　　参考答案[C]

　　5.题干:在我国，期货交易所会员大会由(　　)召集，一般情况下每年召开一次。

　　A:董事会

　　B:理事会

　　C:总经理

　　D:理事长

　　参考答案[B]

　　6.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由(　　)主持。

　　A:中国证监会

　　B:理事长

　　C:总经理

　　D:会员代表

　　参考答案[B]

　　7.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在(　　)内向期货经纪公司提出书面异议。

　　A:交易完成15日

　　B:交易完成30日

　　C:收到结算报告的当天

　　D:期货经纪合同约定的时间

　　参考答案[D]

　　8.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后(　　)内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

　　A:3天

　　B:3个工作日

　　C:一周

　　D:一个月

　　参考答案[B]

　　9.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由(　　)支付。

　　A:期货经纪公司

　　B:中国证监会派出机构

　　C:中国证监会

　　D:期货经纪公司股东

　　参考答案[C]

　　10.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会(　　)。

　　A:暂停从业人员资格6个月至12个月

　　B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

　　C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

　　D:公开通报批评

　　参考答案[C]

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　　多选题

　　1.题干:在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。

　　A:国有企业

　　B:国有控股企业

　　C:金融机构

　　D:事业单位

　　参考答案[AB]

　　2.题干:下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，()是正确的。

　　A:未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

　　B:从事境外期货交易须经中国证监会批准

　　C:从事境外期货交易需报国务院批准

　　D:期货经纪公司禁止从事境外期货交易

　　参考答案[ACD]

　　3.题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括()。

　　A:设立目的和职能

　　B:名称、住所和营业场所

　　C:注册资本及其构成

　　D:对会员的纪律处分

　　参考答案[ABCD]

　　4.题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。

　　A:会员资格的取得条件和程序

　　B:会员资格的变更条件和程序

　　C:对会员的监督管理

　　D:会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　5.题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是()。

　　A:居间人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客户的委托

　　C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　参考答案[ACD]

　　6.题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是()。

　　A:经纪公司不得混码交易

　　B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　参考答案[ABC]

　　7.题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。

　　A:周报表

　　B:月报表

　　C:季度报表

　　D:年报表

　　参考答案[ABD]

　　8.题干:下列关于中国证监会的表述中正确的是()。

　　A:依法对期货经纪公司进行监督管理

　　B:依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

　　C:中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

　　D:中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

　　参考答案[AC]

　　9.题干:下列表述中，()是正确的。

　　A:期货经纪公司应当加入期货业协会

　　B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

　　C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

　　D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

　　参考答案[AD]

　　10.题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货()业务。

　　A:投资基金

　　B:经纪业务

　　C:咨询、培训

　　D:自营

　　参考答案[BC]

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　　判断题

　　1.题干:根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。

　　参考答案[错误]

　　2.题干:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。

　　参考答案[错误]

　　3.题干:投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

　　参考答案[正确]

　　4.题干:期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。

　　参考答案[错误]

　　5.题干:期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。

　　参考答案[错误]

　　6.题干:申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。

　　参考答案[错误]

　　7.题干:中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

　　参考答案[错误]

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