2018年期货从业资格考试法律法规练习题（3）

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　　一、单选题

　　1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是(　　)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

　　A:中国期货业协会

　　B:中国证监会派出机构

　　C:中国证监会期货部

　　D:期货交易所

　　参考答案[A]

　　2.题干:(　　)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A:《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B:《期货从业人员执业行为准则》

　　C:《期货从业人员行为规范》

　　D:《期货从业人员经纪业务规范》

　　参考答案[B]

　　3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以(　　)为标准。

　　A:期货交易所规定的保证金比例

　　B:期货经纪公司规定的保证金比例

　　C:客户实际交纳的保证金

　　D:中国证监会规定的保证金比例

　　参考答案[A]

　　4.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由(　　)进行处理。

　　A:所在地期货交易所

　　B:期货业协会

　　C:所在机构

　　D:证监会规定的机构

　　参考答案[C]

　　5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　参考答案[A]

　　6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后(　　)日内，每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

　　A:5;10

　　B:10;20

　　C:15;30

　　D:7;14

　　参考答案[C]

　　7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报(　　)备案。

　　A:中国期货业协会

　　B:本交易所会员大会

　　C:本交易所理事会

　　D:中国证监会

　　参考答案[D]

　　8.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报(　　)审批。

　　A:中国期货业协会

　　B:期货交易所

　　C:中国证监会

　　D:期货交易所会员大会

　　参考答案[B]

　　9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是(　　)。

　　A:非盈利企业法人

　　B:非盈利民间团体

　　C:官方机构

　　D:按其章程实行自律性管理的法人组织

　　参考答案[D]

　　10.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是(　　)。

　　A:企业法人

　　B:自然人

　　C:会员

　　D:国有企业

　　参考答案[C]

　　11.题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织(　　)。

　　A:岗位培训

　　B:后续职业培训

　　C:分析师培训

　　D:学历教育

　　参考答案[B]

　　12.题干:期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应(　　)。

　　A:及时向主管部门报告

　　B:公平对待该投资者

　　C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

　　D:了解投资者的投资目标

　　参考答案[C]

　　13.题干:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的(　　)。

　　A:双方违约行为

　　B:违背诚实信用原则的行为

　　C:恶意进行磋商

　　D:单方违约行为

　　参考答案[B]

　　14.题干:非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的(　　)条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

　　A:无权代理

　　B:职务代理

　　C:越权代理

　　D:表见代理

　　参考答案[D]

　　15.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额(　　)。

　　A:不超过50%

　　B:不超过20%

　　C:不超过80%

　　D:不超过60%

　　参考答案[C]

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　　二、多选题

　　1.题干:在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。

　　A:国有企业

　　B:国有控股企业

　　C:金融机构

　　D:事业单位

　　参考答案[AB]

　　2.题干:下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，()是正确的。

　　A:未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

　　B:从事境外期货交易须经中国证监会批准

　　C:从事境外期货交易需报国务院批准

　　D:期货经纪公司禁止从事境外期货交易

　　参考答案[ACD]

　　3.题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括()。

　　A:设立目的和职能

　　B:名称、住所和营业场所

　　C:注册资本及其构成

　　D:对会员的纪律处分

　　参考答案[ABCD]

　　4.题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。

　　A:会员资格的取得条件和程序

　　B:会员资格的变更条件和程序

　　C:对会员的监督管理

　　D:会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　5.题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是()。

　　A:居间人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客户的委托

　　C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　参考答案[ACD]

　　6.题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是()。

　　A:经纪公司不得混码交易

　　B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　参考答案[ABC]

　　7.题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。

　　A:周报表

　　B:月报表

　　C:季度报表

　　D:年报表

　　参考答案[ABD]

　　8.题干:下列关于中国证监会的表述中正确的是()。

　　A:依法对期货经纪公司进行监督管理

　　B:依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

　　C:中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

　　D:中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

　　参考答案[AC]

　　9.题干:下列表述中，()是正确的。

　　A:期货经纪公司应当加入期货业协会

　　B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

　　C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

　　D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

　　参考答案[AD]

　　10.题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货()业务。

　　A:投资基金

　　B:经纪业务

　　C:咨询、培训

　　D:自营

　　参考答案[BC]

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