证券市场基本法律法规考点：证券承销业务的种类

更新时间：2018-01-19 10:12:04 来源：环球网校

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　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“证券市场基本法律法规考点：证券承销业务的种类”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。证券市场基本法律法规考点：证券承销业务的种类的具体内容如下：

　　证券市场基本法律法规考点：证券承销业务的种类

　　1. 证券承销业务：代销和包销两种，包销又分为全额包销和余额包销

　　2. 承销团又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成的承销人，向不特定对象发行的证券面超过5000万，必须采用承销团

　　主承销人与其他各家承销人的关系属于民法上的委托代理关系，主承销人的行为后果有承销团承担，主承销人应该具备的条件：

　　a) 具备法定最低限额以上的实收货币资本

　　b) 主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验

　　c) 有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　d) 全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因为内幕交易、侵害客户利益等行为受到行政处罚

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