证券从业《证券市场基本法律法规》强化卷(4)

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　　单项选择题

　　第31题：向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为(　　)。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询室

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　第32题：《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在(　　)。

　　A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　第33题：在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第34题：行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　第35题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第36题：(　　)又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

　　A.证券自营业务

　　B.证券发行业务

　　C.证券经纪业务

　　D.证券承销业务

　　第37题：下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

　　B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易证券交收账户

　　C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

　　D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　第38题：客户只能与(　　)家证券公司签订融资融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　第39题：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立(　　)。

　　A.交易账户

　　B.证券账户

　　C.私募账户

　　D.资金账户

　　第40题：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过(　　)个。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

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