《证券市场基本法律法规》精选试题解析—客户资产管理业务
更新时间:2018-03-16 11:49:13
来源:环球网校
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摘要 为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》精选试题解析—客户资产管理业务”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。
客户资产管理业务
单选题:申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。
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