2018证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月19日)

组合型选择题

1.下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有(　　)。

Ⅰ.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年

Ⅱ.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

Ⅲ.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

Ⅳ.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.关联交易的行为包括(　　)。

Ⅰ.合作开发项目Ⅱ.担保

Ⅲ.代理Ⅳ.租赁

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到(　　)。

Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期

Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章

Ⅲ.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”

Ⅳ.律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有(　　)。

Ⅰ.推荐发行Ⅱ.尽职调查

Ⅲ.推荐上市Ⅳ.持续督导

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括(　　)。

Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.推介活动时间

Ⅲ.推介活动出席人员名单Ⅳ.网站名称

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

6.以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是(　　)。

Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的。由协会注销其执业证书;重新执业的.应当参加协会组织的执业培训。并重新申请执业证书

Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定.受到聘用机构处分的。该机构应当在处分后十日内向协会报告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ

C.Ⅲ

D.ⅠⅡ

7.上市保荐书应当包括的内容有(　　)。

Ⅰ.发行股票的公司概况

Ⅱ.申请上市的股票的发行情况

Ⅲ.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

Ⅳ.保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

8.以下选项中.对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有(　　)。

Ⅰ.本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例

Ⅱ.前20名股东

Ⅲ.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务

Ⅳ.股东中的战略投资者持股及其简况

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

9.特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据(　　)独立作出是否参与发行申购的决定。

Ⅰ.自身经济实力Ⅱ.投资经验

Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.心理承受能力

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

10.发行人及其主承销商在推介过程中不得(　　)。

Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购

Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述

Ⅳ.推介资料有重大遗漏

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

组合型选择题参考答案及解析

1.【答案】C。解析：交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年。

2.【答案】A。解析：关联交易主要包括：购销商品;买卖有形或无形资产;兼并或合并法人;出让与受让股权;提供或接受劳务;代理;租赁;各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等;提供资金或资源;协议或非协议许可;担保;合作研究与开发或技术项目的转移;向关联方人士支付报酬：合作投资设立企业;合作开发项目;其他对发行人有影响的重大交易.

3.【答案】A。

4.【答案】D。解析：保荐业务包括：(1)尽职调查;(2)推荐发行和推荐上市;(3)配合中国证监会审查;(4)持续督导。

5.【答案】D。解析：网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。

6.【答案】A。解析：以上都是《证券业从业人员资格管理办法》第13～19条对证券从业人员监督管理的规定。

7.【答案】A。

8.【答案】C。解析：Ⅱ应当是前10名股东;Ⅲ应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

9.【答案】B。解析：发行人、保荐机构(主承销商)提示和建议投资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心理承受能力独立作出是否参与本次发行申购的决定。

10.【答案】C。解析：发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息：推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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