2018证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月18日)

选择题

41.过户费的一部分属于( )收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

A. 证券业协会

B. 证券监督管理委员会

C. 证券交易所

D. 中国结算公司

正确答案：D

解析：过户费是股票成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给中国结算公司的费用。为操作简便，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

42.连续竞价阶段，对于委托指令撤销，下列说法正确的是( )。

A. 在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托

B. 在委托未成交前，客户有权变更和撤销委托

C. 在委托未成交前，客户有权撤销委托，但不能变更委托

D. 在委托未成交前，客户已经发出指令，所以不能变更或撤销委托

正确答案：B

解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。

43.以下挂牌要求最高的是( )。

A. 中小企业板块

B. 新三板

C. 区域股权市场

D. 券商柜台市场

正确答案：A

解析：场外交易市场的特征之一是挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求，更加关注企业的成长性。我国的场外交易市场主要由银行间交易市场、全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场、机构间私募产品报价与服务系统等几个部分构成。

44.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为( )。

A. 社会公众股

B. 法人股

C. 外资股

D. 国家股

正确答案：B

解析：法人股，是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

46.单一期限债券的发行规模一般不得超过一般债券当年发行规模的( )。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

正确答案：B

解析：一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%。

47.ETF每( )秒提供一个基金参考净值报价。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

正确答案：C

解析：ETF每15秒提供一个基金参考净值报价。

48.混合资本债券如果同时出现最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近( )个月内未向普通股股东支付现金红利的情况，则发行人必须延期支付利息。

A. 6

B. 12

C. 28

D. 24

正确答案：B

解析：混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;如果同时出现以下情况：最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。在不满足延期支付利息的条件时，发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利。

49.商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务，要求核心资本充足率不低于( )。

A. 4%

B. 5%

C. 8%

D. 10%

正确答案：A

解析：商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件：①实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小;②核心资本充足率不低于4%;③贷款损失准备计提充足;④具有良好的公司治理结构与机制;⑤最近三年没有重大违法、违规行为。

50.专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的( )。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

正确答案：D

解析：专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。

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