2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼:财务顾问主办人应当具备条件
更新时间:2018-09-30 11:10:31
来源:环球网校
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摘要 环球网校编辑整理发布“2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼:财务顾问主办人应当具备的条件”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。
知识点:《财务顾问主办人应当具备的条件》
财务顾问主办人应当具备的条件如下:
(1)具有证券从业资格。
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。
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