2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月30日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——选择题

1.证券承销的方式有()。

I.代销

II.包销

III.助销

IV.直销

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

2.期货交易所内部管理制度的规定包括()。

I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况

II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职

III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守

IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益

V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

3.证券投资顾问业务的基本原则包括()。

Ⅰ依法合规

Ⅱ公正公开

Ⅲ诚实守信

Ⅳ公平维护客户利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4.上市公司董事会秘书的职责包括()。

I.负责公司股东大会的筹备和文件保管

II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

III.负责公司股权管理

IV.办理信息披露事务等事宜

A.I、II、III

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

5.()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

I发行人

II证券公司

III证券服务机构

IV投资者

A.III

B.IIIIIIIV

C.IIIII

D.IIIIIV

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编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

答案解析部分

1.答案：A

解析：证券承销的方式主要有代销和包销。

2.答案：A

解析：期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况；未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职；期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守；期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益；期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

3.答案：C

解析：证券投资顾问业务的基本原则包括依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。

4.答案：C

解析：董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)；三是办理信息披露事务等事宜。

5.答案：B

解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

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