2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练（10月29日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总（10月份）

试题部分——单选题

1.下列关于财务风险的描述中，正确的是()。

I.财务风险处处存在、时时存在

II.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险

III.财务风险在一定比例下、一定时期内肯定会发生

IV.风险与收益成正比

A.I、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

2.已经发行、处在流通中的证券的买卖市场称为()。

I.发行市场

II.流通市场

III.一级市场

IV.二级市场

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.II、IV

3.关于欧洲债券，以下说法正确的是()。

I.也称无国籍债券

II.是一种传统的国际债券

III.在美国发行的欧洲债券成为扬基债券

IV.票面使用的货币一般可自由退换货币

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、IV

4.与国内债券相比，国际债券具有()特点。

I.存在信用风险

II.存在汇率风险

III.发行规模大

IV.资金来源广

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

5.中国证监会在对证券市场实施监督管理中有权采取的措施包括()。

I.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

II.询问当事人与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明

III.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

IV.对证券发行人、上市公司、证券公司进行现场检查

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

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答案解析部分

1.答案：C

解析：财务风险的主要特征表现在：(1)客观性。即风险处处存在、时时存在。(2)全面性。即财务风险存在于财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险。(3)不确定性。即财务风险在一定比例下、一定时期内有可能会发生，也有可能不发生。(4)收益与损失共存性。即风险与收益成正比，风险越大，收益越高；反之，风险越低，收益也就越低。

2.答案：D

解析：已经发行、处在流通中的证券的买卖市场称为流通市场，又称二级市场。

3.答案：D

解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称“无国籍债券”。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要是美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、经融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际型银行在一个国家或几个国家同事承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收人也免缴所得税。

4.答案：B

解析：国际债券是一种跨国发行的债券，设计两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在：(1)资金来源广、发行规模大。(2)存在汇率风险。(3)有国家主权保障。(4)以自由兑换货币作为计量货币。

5.答案：A

解析：中国证监会在对证券市场实施监督管理中有权采取的措施包括：(1)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证(2)询问当事人与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明(3)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料(4)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查等。

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