2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月15日)
更新时间:2020-06-15 17:04:01
来源:环球网校
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摘要 受疫情影响,2020年证券从业资格考试报名尚未恢复确定,与其担心什么时候考试报名,不如巩固学习知识,环球网校小编今日发布“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月15日)”,快来检测以下你的复习成果吧~
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答案及解析
1.【答案】A
【解析】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。
2.【答案】C
【解析】内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则,B为合理原则,D为独立原则。
3.【答案】C
【解析】根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定证券公司设立时,中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种,但中国证监会另有规定的除外。
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