基金的募集、交易与登记
更新时间：2011-01-30 22:25:52
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掌握：
一、1、封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则;
2、封闭式基金折溢价率的计算方法;
二、1、基金认购份额的计算;
2、开放式基金申购、赎回的概念;
3、开放式基金申购、赎回的原则;
4、申购份额、赎回金额的计算方法;
5、开放式基金转换、非交易过户、转托管与冻结的概念;
三、1、ETF份额的交易规则;
2、LOF场外募集与场内募集的概念;
3、LOF份额转托管的概念;
四、开放式基金份额登记的概念。
熟悉：
一、1、封闭式基金合同生效的条件;
2、封闭式基金的交易费用;
3、开放式基金合同生效的条件;
4、开放式基金的认购渠道、步骤、收费模式;
5、开放式基金申购、赎回的场所、时间;
二、1、ETF份额的认购方式、份额折算的方法;
2、ETF份额申购和赎回原则;
3、LOF份额申购和赎回原则;
三、基金登记的流程。
知识要求：
掌握：
一、
1、封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则
上市交易条件：(1)基金份额总额达到核准规模的80%以上
(2)基金合同期限为5年以上
(3)基金募集金额不低于2亿元人民币
(4)基金份额持有人不少于1000人
(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件
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