基金的募集、交易与登记(2)

　　交易账户的开立：(1)投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡即资金账户

　　(2)基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

　　(3)每位投资者只能开设和使用1个资金账户，并只能对应1个股票账户或基金账户

　　交易规则：(1)封闭式基金的交易时间为每周一至周五，上午9:30~11:30，下午13:00~15:00。

　　(2)封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

　　(3)封闭式基金的报价单位为每份基金价格

　　(4)我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式

　　(5)深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

　　(6)我国封闭式基金的交收同A股一样实行T+1交割、交收

　　【例题】基金管理人应当自受到核准文件之日起( )个月内进行封闭式基金份额的发售。

　　A3 B 6 C9 D12

　　【例题】封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指()价格买进申报优先于较低价格买进申报，()价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

　　A较高，较低 B较高，较高 C较低，较低 D较低，较高

　　【例题】申请封闭式基金应提交的主要文件包括()等。

　　A基金募集申请报告 B基金合同草案

　　C基金托管协议草案 D招募说明书草案

　　2、封闭式基金折溢价率的计算方法

　　折溢价率=|(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值|*100%

　　=|二级市场价格/基金份额净值-1|*100%

　　【例题】单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()是，为巨额赎回。

　　A5% B10% C15% D20%

　　二、

　　1、基金认购份额的计算

　　认购费用=净认购金额*认购费率

　　净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

　　认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　例题：根据规定，基金认购费率将统一按()为基础收取。

　　A认购金额 B认购份额 C认购利息 D净认购金额

　　例题：《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购给率部分超过认购金额的()

　　A 2% B3% C4% D 5%

　　2、开放式基金申购、赎回的概念

　　申购：投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为。

　　赎回：指基金份额持有人及要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。