理财规划师辅导之基金管理人(1)
更新时间：2011-02-28 21:06:39
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掌握：
1、基金管理公司治理结构的基本原则;
2、基金管理公司内部控制的概念。
熟悉：
1、基金管理公司的市场准入规定;
2、基金管理人的职责和作用;
3、基金管理公司的组织架构与部门职责;
4、投资决策委员会的主要职责;
5、基金投资管理人员的监督管理;
6、基金从业人员投资证券投资基金的监督管理;
7、内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
第一节：基金管理人概述：
重点内容：基金管理人在基金运作中的作用、基金管理公司的主要活动、市场准入、业务特点。
考点分析：这一节中要掌握的是我国对基金管理公司治理结构的主要规定;要熟悉的内容有，基金管理人的具体职责及其在基金运作中的作用，基金管理公司的主要业务、基金管理公司的市场准入规定。而关于基金管理公司的主要业务和特点了解即可。
一 基金管理公司的市场准入规定
基金管理公司的注册资金应不低于1亿元人民币，其主要股东应当具备下列条件：
1 从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理。
2 注册资本不低于3亿元人民币。
3 具有较好的经营业绩，资产质量良好。
4 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部控制制度完善。
5 最近3年没有因违法违规行为受到行政或刑事处罚。
6 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
7 没有因违法违规行为正在被监管部门调查或正处于整改阶段。
8 具有良好的社会信誉，最近3年在税务。工商等机构无不良记录。
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