2011《理财规划二级》资料：证券投资基金概述(1)

　　第一讲 证券投资基金概述 $lesson$

　　欢迎大家来到环球职业教育在线，我是况杰，很高兴在这里跟大家一起学习证券从业资格考试的“证券投资基金”课程。

　　辅导安排：

　　节次课程内容

　　1证券投资基金概述

　　2证券投资基金的类型

　　3基金的募集、交易和登记

　　4基金管理人

　　5基金托管人

　　6基金的市场营销

　　7基金的估值、费用和会计核算

　　8基金的估值、费用和会计核算

　　9基金利润分配与税收

　　10基金的信息披露

　　11基金监管

　　12证券组合管理理论

　　13证券组合管理理论

　　14资产配置管理

　　15股票投资组合管理

　　16股票投资组合管理

　　17债券投资组合管理

　　18债券投资组合管理

　　19基金业绩衡量与评价

　　20总结及考试要点分析

　　21习题课：模拟考题讲解

　　22习题课：模拟考题讲解

　　23习题课：模拟考题讲解

　　24习题课：模拟考题讲解

　　掌握：

　　证券投资基金的概念与特点;

　　契约型基金与公司型基金的概念与区别;

　　封闭式基金与开放式基金的概念与区别。

　　熟悉：

　　证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别。

　　了解：

　　证券投资基金市场的各类参与主体;

　　证券投资基金的起源与发展;

　　我国证券投资基金业的发展概况;

　　基金业在金融体系中的地位与作用。

　　知识要求：

　　掌握：

　　一、证券投资基金的概念与特点

　　概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，有基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　特点：(1)集合理财、专业管理

　　(2)组合投资、分散风险

　　(3)利益共享、风险共担

　　(4)严格监管、信息透明

　　(5)独立托管、保障安全

　　例题：证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的()投资方式。

　　A集资 B合资 C联合 D合作

　　例题：基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金()的特点。

　　A集合理财、专业管理 B组合投资、分散风险

　　C严格监管、信息透明 D独立托管、保障安全

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