《基金法律法规》章节重点合规管理概述
基金从业资格《基金法律法规》章节重点:第十二章第一节 合规管理概述
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:
(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。
(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规陛,防范运作风险。
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
环球网校友情提示:请广大考生练习”《基金法律法规》章节重点合规管理概述“做好备考,如果您在此过程中遇到任何疑问,请登录环球网校基金从业频道,我们随时与广大考生朋友们一起交流!
编辑推荐:
《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲(2016年度修订)
【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目,为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布《基金法律法规》章节重点合规管理概述供各位考生学习,希望能够帮助大家。《基金法律法规》章节重点合规管理概述
基金从业资格《基金法律法规》章节重点:第十二章第一节 合规管理概述
环球网校友情提示:请广大考生练习”《基金法律法规》章节重点合规管理概述“做好备考,如果您在此过程中遇到任何疑问,请登录环球网校基金从业频道,我们随时与广大考生朋友们一起交流!
编辑推荐:
《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲(2016年度修订)
最新资讯
- 2024年基金从业资格证备考攻略:法律法规考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金从业资格证需要考哪些科目?2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分!基金从业考试科目一真题考点整理2024-04-30
- 2024基金从业资格证考试复习资料:《证券投资》场内证券交易场所-证券交易所2024-04-07
- 2024基金从业资格证考试复习资料:《证券投资》市场风险的类型2024-04-06
- 2024基金从业资格证考试复习资料:《法律法规》普通投资者与专业投资者2024-04-05
- 2024基金从业资格证考试复习资料:《证券投资》常用的VaR估算方法2024-04-04
- 2024基金从业资格证考试复习资料:《证券投资》系统性风险与非系统性风险2024-03-29
- 2024基金从业资格证考试复习资料:《私募股权》反摊薄条款2024-03-27
- 2024基金从业资格证考试复习资料:《法律法规》基金份额持有人大会及其日常机构的职权2024-03-27