2016年三级理财规划师考试《实操知识》股票的发行与交易

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　　2016年三级理财规划师考试《实操知识》汇总

　　二、股票的发行与交易(P242)

　　(一)股票发行与交易市场

　　1、按股票的交易方式划分

　　(1)一级市场

　　(2)二级市场

　　2、按市场的组织形式分

　　(1)场内市场

　　(2)场外市场

　　(场外交易市场)是证券交易所以外的证券交易市场的总称，由于在证券市场发展的初期，许多有价证券的买卖都是在柜台上进行的，因此也称之为柜台市场或店头市场。

　　(二)股票发行

　　1、股票发行的目的

　　(1)为设立股份有限公司而发行股票

　　(2)为扩大经营规模而发行股票

　　(3)降低负债比例，改善公司财务结构

　　(4)满足股票上市标准

　　(5)其他目的

　　2、我国股票发行的制度演变

　　(1)股票发行的监管制度

　　(2)股票发行方式

　　(3)股票发行定价

　　3、新股的发行、申购P247

　　(1)以募集方式新建股份有限公司，发行人申请公开发行股票时，应符合以下条件：

　　(2)原有企业改组设立股份有限公司初次发行股票，还应具备下列条件：

　　投资者参与上网定价发行时进行申购的程序及其发行规则如下：

　　新股申购的起点为1000股，超过1000股的为1000股的整数倍。

　　4、配股制度

　　配股不能混同于分红，配股为投资者提供了追加投资的选择机会，根据我国的有关规定，上市公司每年度都可有30%的配股额度，对股民来说，配股有时预示着更大的投资风险。

　　配股是上市公司发行新股的方式之一，配股对象为现有股东，配股缴款期过后，配股无法补办，视同股东自动放弃配股权利，公司配股后，需要除权。

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　　5、增发

　　在一个成熟的证券市场中，上市公司总是在股票价值与市场价格(相当或被高估)时，实施增发计划，而在股票价值被市场价格(低估)时实施回购计划。

　　6、股份回购。分为公开市场回购和要约回购两种。

　　(三)股票交易规则(P252)

　　1、交易时间与竞价方式

　　集合竞价

　　连续竞价

　　价格优先，时间优先

　　2、交易金额及涨跌幅限制

　　(1)交易金额

　　(2)涨跌幅限制

　　正常是10%。ST和*ST股票价格涨跌幅比例为(5%)。

　　我国交易所股票交易实行价格涨跌幅限制，但符合一定条件的股票价格不实行涨跌幅限制：首次公开发行股票上市的：增发股票上市;暂停上市后恢复上市的。

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