基金《基础知识》考点归纳—UCITS指令

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　　70. 管辖权：

　　1) 指令的管辖以母国为主，东道国为辅。

　　2) 母国管辖：基金及基金公司的核准、监管、投资、销售、信息披露、法律适用。

　　3) 东道国管辖：基金销售、信息披露。

　　71. 投资比例限制与投资禁止：

　　1) 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%

　　2) 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金净值的40%

　　3) 基金投资于一个政府、国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到35%

　　4) 在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券，在此情况下，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行的证券投资比例不得超过30%

　　5) 基金不得通过取得有表决权的股票对发行主体的管理施加重大影响

　　6) 不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金，但投资于政府或国际组织发行或担保的证券在受此限

　　7) 不得持有贵金属或其证书

　　8) 投资公司、管理人、托管人均无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产10%的款项，亦不得代表基金贷款或作担保人

　　9) 一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产兑付总值不能超过基金资产的20%。

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　　72. 申购、赎回价格，至少一个月公布两次。如有损害持有人利益，监管机关也可以允许一个月一次。

　　73. 最低资本要求：

　　1) 初始资本金不应少于12.5万欧元;

　　2) 管理规模超过2.5亿欧元的，按超过2.5亿欧元的部分的0.02%追加

　　3) 起始资本和新增资本合计最高可不超过1000万欧元

　　4) 资本在任何时候不能低于13周(三个月)的固定经营成本。

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