《中级经济法》知识点讲解：证券交易(3)

更新时间：2012-05-25 09:15:11 来源：|0

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　　三、限制的交易行为(重点)

限定的主体		股份转让的法律规定
发起人		自公司成立之日起1年内不得转让；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
董事、监事、高级管理人员		在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；将其持有的股份在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益（短线交易的限制）。
中介机构	为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员	在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票
	为“上市公司”出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员	自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。
证券业从业人员		在任职期间或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。
持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东		①在该事实发生之日起3日内，不得再行买卖该上市公司的股票；②以后其所持该上市公司的股份比例每增加或者减少5%，在报告期内和作出报告、公告之日起2日内，不得再行买卖该上市公司的股票；③在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益（短线交易的限制）。
证券内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人		在内幕信息公开前，不得买卖该公司的股票。
因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司		卖出该股票时不受6个月的时间限制
收购人持有的被收购的上市公司的股票		在收购行为完成后的12个月内不得转让

　　【例题1】根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期间内不得转让。该期间为( 　)。

　　A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月

　　答案：D

　　解析：根据规定：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

　　【例题2】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有(　)。(2007年)

　　A、董事会秘书 B、监事会主席 C、财务负责人 D、副总经理

　　答案：ABCD

　　解析：上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有;选项ACD均属于高级管理人员。

　　【例题3】依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有(　)。

　　A、为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

　　B、为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日内买了该种股票

　　C、公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

　　D、公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

　　答案：ABD

　　解析：《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票;为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票;我国《公司法》中规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让;公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　【例题4】根据《证券法》规定，任何人担任证券交易所的工作人员后，以前持有的上市公司股票必须卖出。(　)

　　答案：√

　　解析：根据规定：证券从业人员、管理人员和其他有关人员在任期或法定期限内不得持有和买卖股票，因此开始担任证券交易所的工作人员后，以前持有的上市公司股票必须卖出。

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