证监会对1宗案件作出行政处罚

更新时间：2016-11-08 13:50:48 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】近日，证监会依法对1宗信息披露违法案作出行政处罚。请各位考生查看详情。环球网校还提供更多关于证券从业资格考试相关信息，敬请关注。证监会对1宗案件作出行政处罚11月19-20日证券从业资格考试科目

　　【摘要】近日，证监会依法对1宗信息披露违法案作出行政处罚。请各位考生查看详情。环球网校还提供更多关于证券从业资格考试相关信息，敬请关注。证监会对1宗案件作出行政处罚

11月19-20日证券从业资格考试科目、范围及题型

　　近日，证监会依法对1宗信息披露违法案作出行政处罚。

　　作为时空客集团股份有限公司(简称时空客，2014年在新三板挂牌)董事长兼总经理，并为时空客实际控制人的王恩权在2014年10月至2016年5月11日期间，通过本人和其他员工申请备用金、预付账款等方式，与时空客发生资金往来。对于上述关联资金交易，时空客未履行关联交易审议程序，也未在2014年年报和2014年11月13日至2016年4月6日期间的临时报告中予以披露。时空客未及时披露关联交易信息的行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条、第233条、《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第5条规定，大连证监局决定对时空客给予警告，并处以40万元罚款;对直接负责的主管人员王恩权给予警告，并处以30万元罚款;对其他直接责任人员臧宇、贺云霞给予警告，并分别处以3万元罚款。同时，对王恩权采取5年证券市场禁入措施。

　　上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对信息披露违法等违法违规行为保持高压态势，坚持依法、从严、全面的监管原则，维护公开、公平、公正的市场秩序，保护好广大投资者合法权益。

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