证券答疑:私募基金的监管框架是怎样的?
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【摘要】2017年证券从业资格考试时间已经公布，共安排了7次考试。备考工作正式启动，距离2017年第一次证券考试还有70天年左右。今天小编为你分享证券答疑:私募基金的监管框架是怎样的? 更多相关信息请关注环球网校。证券答疑:私募基金的监管框架是怎样的?
问:私募基金的监管框架是怎样的?
答:私募基金采取适度监管和底线监管原则。中国证监会依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》,对私募基金实施行政监管,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)根据自律规则对会员机构进行自律管理。
《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人应当向协会申请登记,各类私募基金募集完毕,应当向协会办理备案手续。私募基金的登记备案,不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
环球网校友情提示：请各位点击查看【证券答疑:私募基金的监管框架是怎样的?】了解自己是否具备报考资格，更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！
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【摘要】2017年证券从业资格考试时间已经公布，共安排了7次考试。备考工作正式启动，距离2017年第一次证券考试还有70天年左右。今天小编为你分享证券答疑:私募基金的监管框架是怎样的? 更多相关信息请关注环球网校。证券答疑:私募基金的监管框架是怎样的?
在市场准入环节,中国证监会不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批,而是基于协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查;在基金托管环节,不强制要求基金财产进行托管;在信息披露环节,不要求公开披露信息,但需要向投资者披露重大事项及基金合同、公司章程或者合伙协议约定的其他事项;在行业自律环节,充分发挥协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
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