2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点(3)

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　　第一节 债券

　　1、按形态分类，债券不包括(　　)。

　　A.记账式债券

　　B.实物债券

　　C.凭证式债券

　　D.息票累积债券

　　参考答案：D

　　参考解析：考察债券的分类。考点：债券的分类

　　2、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有(　　)以上的资产投资于债券。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析：债券基金应有80%以上的资产投资于债券。考点：证券投资基金的分类方法

　　第二节 债券的发行与承销

　　1、根据中国证监会出具的批准决定到(　　)开立集合资产管理计划的证券账户。

　　A.证券公司，证券登记结算机构

　　B.证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

　　C.托管机构，证券登记结算机构

　　D.托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

　　参考答案：C

　　参考解析：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　2、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有(　　)

　　I投资者身份

　　II购买日期

　　III期限

　　IV统一规定的固定票面金额

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　参考答案：A

　　参考解析： 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。考点：凭证式国债的承销程序。

　　第三节 债券的交易

　　1、客户发出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.网上委托

　　B.电话自动委托

　　C.当面口头委托

　　D.传真委托

　　参考答案：C

　　参考解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

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　　2、关于保险公司次级定期债务描述正确的是(　　)

　　I其期限在3年以上(含3年)

　　II本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本

　　III所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司

　　IV中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析： 其期限在5年以上(含5年)。中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。 考点：次级债务的概念和募集方式。

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