证券发行与承销：首次公开发行股票公司(二)
更新时间：2010-07-27 13:05:49
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四、辅导的程序和重新辅导
重新辅导的情形：辅导工作结束至保荐人推荐期间：(1)辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更;(2)辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更;(3)辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以上董事、监事、高级管理人员变更;或者是，(4)辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的;(5)中国证监会认定应重新进行辅导的其他情形。
【例2】辅导对象如发生()情况，需要重新进行辅导。
A 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D 辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票
【答案】ABD
五、辅导工作的监管
1、 监管机构：中国证监会。中国证监会派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。
2、 监管形式：中国证监会派出机构的监管主要采取登记备案监管的形式。
辅导机构有下列情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格：发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告中指明的;辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的;中国证监会认定的其他情形
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