证券交易 辅导：证券交易的概念和基本要素(5)

　　六、证券交易场所

　　证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。

　　证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。

　　(一)证券交易所

　　1.证券交易所的定义

　　证券交易所是为证券的集中交易提供场所、组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

　　证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。

　　2.证券交易所的职能(考点)

　　(1)提供证券交易的场所和设施。

　　(2)制定证券交易所的业务规则。

　　(3)接受上市申请、安排证券上市。

　　(4)组织、监督证券交易。

　　(5)对会员进行监管。

　　(6)对上市公司进行监管。

　　(7)设立证券登记结算机构。

　　(8)管理和公布市场信息。

　　(9)证监会许可的其他职能。

　　3.证券交易所不得直接或间接从事的事项(考点)

　　(1)以盈利为目的的业务。

　　(2)新闻出版业。

　　(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。

　　(4)为他人提供担保。

　　(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。

　　我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。

　　理事会是证券交易所的决策机构。(注意判断、选择题)

　　【例7?判断题】在我国，证券交易所是经国务院批准设立的，提供证券集中交易的场所的以盈利为目的的法人。 (　)

　　【答案】错

　　(二)其他交易场所

　　1.定义

　　其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场。

　　2.分类

　　包括分散的柜台市场和一些集中性市场。

　　在早期，柜台市场(又称为“店头市场”)是一种重要的形式。

　　银行间债券市场已成为一个重要的场外交易市场。

　　3.我国银行间债券市场的基本情况

　　(1)1997年6月成立。

　　(2)目前，我国银行间债券市场的主要参与者(境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行)。

　　(3)主要交易方式包括债券现货交易和债券回购，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

　　(4)2002年6月，银行的债券柜台市场开始运作。

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