证券交易 辅导：证券交易的概念和基本要素(6)
更新时间：2011-06-21 14:00:04
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七、证券登记结算机构
1.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
2.证券登记结算机构的职能(考点)
(1)证券账户、结算账户的设立。
(2)证券的存管和过户。
(3)证券持有人名册登记。
(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收。
(5)受发行人委托派发证券权益。
(6)办理与上述业务有关的查询。
(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
3.证券登记结算机构需要采取以下措施保证业务的正常进行：
(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度。
(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。
(3)建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系。
(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务应急应变程序和操作流程。
同时，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。
【例8?单选题】我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算公司的收益中提取
C.从证券登记结算公司的资本金中提取
D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
【答案】C
4.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。该公司在上海和深圳两地各设一个分公司。
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