证券发行与承销辅导：金融债券的发行(2)

更新时间：2011-09-29 09:08:53 来源：|0

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　　二、申请发行金融债券应报送的文件$lesson$

　　(一)政策性银行应向央行报送的文件：

　　(二)除政策行银行外的其他金融机构应报送的文件：

　　三、金融债券发行的操作要求

　　(一)发行方式

　　1.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

　　2.金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额分期发行的方式。

　　(二)担保要求

　　商业银行发行金融债券没有强制担保要求;而财务公司则需要由财务公司的母公司或者其他有担保能力的成员单位提供相应担保。

　　(三)信用评级

　　金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后，信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信用评级，并向投资者公布。

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