证券发行与承销辅导：金融债券的发行(3)

更新时间：2011-09-29 09:09:25 来源：|0

浏览

证券从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

地区

获取验证立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

免费获取短信验证码

　　(四)发行的组织$lesson$

　　1.承销团的组建。发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。

　　发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，并加以披露。

　　2.承销方式及承销人的资格条件。发行金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备相关条件(5个)。

　　以定向发行的，应优先选择协议承销方式。发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。

　　3.招标承销的操作要求。以招标承销方式发行金融债券，发行人应向承销人发布信息(3个方面)。

　　金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。在招标过程中，发行人及相关各方不得透露投标情况，不得干预投标过程。中国人民银行对招标过程进行现场监督。

　　(五)异常情况处理

　　一次足额或限额内分期发行金融债券，如果发生情况(7种)，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明情况。

　　(六)其他相关事宜

　　发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。60个工作日内开始发行、10个工作日内报书面报告。

编辑推荐

分享到：编辑：环球网校

资料下载精选课程老师直播真题练习

更多资料

更多课程

更多直播

更多真题