2014年证券从业资格发行与承销重难点:中期票据的发行与承销

更新时间：2014-06-13 11:14:29 来源：|0

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摘要 2014年证券从业资格发行与承销重难点:中期票据的发行与承销，环球网校证券从业资格频道小编整理供你参考学习。

　　第六节　中期票据的发行与承销

　　《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　1.企业发行中期票据，应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。

　　2.企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制。

　　3.披露要求：企业发行中期票据，除在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起3个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

　　中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。

　　发行与承销过程中的其他事项，均与短期融资券相同。

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