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证券市场基本法律法规知识点

证券市场的法律法规体系公司法证券法基金法期货交易管理条例证券公司监督管理条例

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基金法下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的是（）。Ⅰ.基金管理人、基金托管人承担连带责任Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任Ⅲ.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任Ⅳ.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任
证券市场的法律法规体系《上市公司信息披露管理办法》属于（）层级。
证券法根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有()。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券的Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
基金法基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，( )不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金销售结算资金Ⅱ.基金份额Ⅲ.机构的自有资产Ⅳ.机构经营获得的利润
证券市场的法律法规体系证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第一个层次是由( )制定并颁布的法律。
最新试题
自营业务的法律责任对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告
信息材料的报送根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是
基金法基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是( )。
公司法一个自然人可以投资设立（）一人有限责任公司。
公司法有限责任公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的( )。
公司法下列不属于有限责任公司与股份有限公司的区别的是( )。
证券法为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。
证券法股份有限公司上市的股本总额可以为( )万元。
公司法下列说法错误的是（）。
证券市场的法律法规体系证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第一个层次是由( )制定并颁布的法律。

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