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执业行为中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每（）检查一次。
执业行为中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每( )检查一次。
执业行为财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )。
执业行为下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
执业行为个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ.证券业执业证书Ⅲ.申请报告Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
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从业资格保荐代表人调换工作单位，应通过( )向中国证监会申请变更登记。
执业行为下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是( )。
执业行为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内( )。 Ⅰ.不得直接买卖股票Ⅱ.不得以化名持有股票Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
执业行为证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
执业行为下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是( )。
从业资格下列不属于合格投资者的是( )。
执业行为下列不属于直投子公司可以开展的业务的是( )。
从业资格证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
执业行为下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。
执业行为根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

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