理财规划师辅导之基金管理人(3)
更新时间：2011-02-28 21:14:13
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第三节 基金投资的运作管理
了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与风险控制工作。
一 投资决策
投资决策委员会的主要职责：拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
1 制定公司投资管理相关制度;
2 根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制;
3 审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业、板块投资比例;
4 确定基金经理可以自主决定投资的权限;
5 审批基金经理提出的投资额超过自主权限额度的投资项目;
6 定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效。
投资决策制定的程序：
1 研究发展部提出研究报告，负责建立并维护股票池。
2 投资决策委员会决定基金总体投资计划。
3 基金投资部制定投资组合的具体方案，进行风险收益分析。
4 风险控制委员会提出风险控制建议。
投资决策实施：基金经理向交易室发出交易指令，最终由交易员完成交易。
二 投资研究：
1 宏观和策略研究;
2 行业研究;
3 个股研究;
采用四种估值方法：市盈率法、市净率(PB)、现金流量折现DCF、经济价值对利息/税收/折旧/摊销前利润 (EV/EBITADA)
三 投资交易：
基金经理不得直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。应先经过风险控制部门审核。
四 投资风险控制：
1 风险控制委员会
2 内部风险控制制度
3 内部监察稽核控制。
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